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Beratungsangebot Prüfung WpHG (inklusive WpHG-Compliance)

Prüfung WpHG (inklusive WpHG-Compliance)

Vertrieb, Werbung, Anlageberatung, Orderausführung, Dokumentation und Aufgaben der WpHG-Compliance-Funktion

 
 
Zum Thema
 
Prüfungen des Wertpapiergeschäfts sowie der WpHG-Compliance-Funktion stellen im Hinblick auf die stetig wachsenden bzw. sich verändernden Anforderungen jedes Institut alljährlich vor große Herausforderungen. Insbesondere durch das Finanzmarktnovellierungsgesetz (FimanoG) werden erhebliche Anpassungen erforderlich sein. Entscheidend ist daher, zunächst die Prozesse rechtskonform und dennoch praxisgerecht „lebbar“ zu gestalten, um dann eine effiziente und mangelfreie Prüfung auf Basis angepasster Checklisten zu ermöglichen.
 
 
Vorgehen
 
Spezialisten werden mit Ihnen eine Prüfungssimulation auf Basis einer ausführlichen Ist-Analyse durchführen. Schwerpunkte dieser Prüfung stellen zum einen die bereits bestehenden Anforderungen u. a. zu Vertrieb und Einsatz von Werbematerialien, Dokumentationspflichten der Anlageberatung, Ausgestaltung und Aufgaben der WpHG-Compliance-Funktion und zum anderen neue Anforderungen wie z. B. die Umsetzung der Anforderungen zur neuen Geeignetheitserklärung oder die Bestimmung von Zielmärkten dar. Im Zusammenhang mit möglichen Feststellungen werden Handlungsempfehlungen zur Sicherstellung der Erfüllung der jeweiligen Anforderungen ausgesprochen.
 
 
Ergebnisse
 
Mit Abschluss der Beratung erhält Ihr Haus praxistaugliche Vorschläge für notwendige Handlungsmaßnahmen zur Umsetzung prüfungssicherer sowie effizienter Prozesse für das gesamte Wertpapiergeschäft sowie die Prozesse der WpHG-Compliance-Funktion.